2023年泗縣企業(yè)新三板的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌條件

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一、基礎(chǔ)層

（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

1、依法設(shè)立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機關(guān)申請登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

2、存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計年度。

3、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計年度。

（二）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

1、業(yè)務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營的一業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其商業(yè)模式等信息。

2、公司可同時經(jīng)營一種或多種業(yè)務(wù)，每種業(yè)務(wù)應(yīng)具有相應(yīng)的關(guān)鍵資源要素，該要素組成應(yīng)具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費用等相匹配。

3、公司業(yè)務(wù)在報告期內(nèi)應(yīng)有持續(xù)的營運記錄，包括現(xiàn)金流量、營業(yè)收入、交易客戶、研發(fā)費用支出等。

A.公司應(yīng)在每一個會計期間內(nèi)形成與同期業(yè)務(wù)相關(guān)的持續(xù)營運記錄，不能僅存在偶發(fā)性交易或事項。

B.最近兩個完整會計年度的營業(yè)收入累計不低于1000萬元；因研發(fā)周期較長導(dǎo)致營業(yè)收入少于1000萬元，但最近一期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元的除外。

C.報告期末股本不少于500萬元。

D.報告期末每股凈資產(chǎn)不低于1元/股。

4、持續(xù)經(jīng)營能力，是指公司在可預(yù)見的將來，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營下去。

（三）公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

1、公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權(quán)益。

2、合法合規(guī)經(jīng)營，合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、下屬子公司（下屬子公司是指公司的全資、控股子公司或通過 其他方式納入合并報表的公司或其他法人，下同）須依法開展 經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。

（四）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

1、股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬議或潛在糾紛。

2、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司及下屬子公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合限售的規(guī)定。

3、公司曾在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進行融資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)；在向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌前應(yīng)在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場停牌或摘牌，并在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前完成在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場的摘牌手續(xù)。

二、創(chuàng)新層

掛牌公司進入創(chuàng)新層，應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一（3個條件滿足其中之一即可）：

一是最近兩年凈利潤均不低于1000萬元，最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于8%，股本總額不少于2000萬元；

二是最近兩年營業(yè)收入平均不低于6000萬元，且持續(xù)增長，年均復(fù)合增長率不低于50%，股本總額不少于2000萬元；

三是最近有成交的60個做市或者集合競價交易日的平均市值不低于6億元，股本總額不少于5000萬元；采取做市交易方式的，做市商家數(shù)不少于6家。

同時，公司還應(yīng)符合掛牌以來完成過定向發(fā)行股票(含優(yōu)先股)，且發(fā)行融資金額累計不低于1000萬元；全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)基礎(chǔ)層投資者適當(dāng)性條件的合格投資者人數(shù)不少于50人；最近一年期末凈資產(chǎn)不為負值；公司治理健全，制定并披露股東大會、董事會和監(jiān)事會制度、對外投資管理制度、對外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤分配管理制度和承諾管理制度；設(shè)立董事會秘書，且其已取得全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職資格；中國證監(jiān)會和全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。